Maxi multa da 145 milioni di dollari a Ubs negli Usa: “Gravi lacune nella vigilanza antiriciclaggio ed è recidiva”

Ubs deve pagare una multa per un totale di 125 milioni di dollari (101 milioni di franchi) negli Stati Uniti a causa di gravi lacune nella vigilanza antiriciclaggio. L’ufficio americano per il controllo del riciclaggio ha inflitto la sanzione alla controllata Ubs Financial Services Inc. Si tratta della multa più elevata mai decisa per un intermediario finanziario per violazioni del Bank Secrecy Act, legge fondamentale contro il riciclaggio negli Stati Uniti. All’indagine hanno partecipato anche la Securities and Exchange Commission, che vigila sui mercati finanziari e ha deciso di imporre un’ammenda aggiuntiva e separata di 20 milioni di dollari, portando così il conto totale per la banca a 145 milioni.

Per le agenzie regolatrici l’istituto è “recidivo” visto che già nel 2018 aveva ricevuto una sanzione per carenze strutturali nei sistemi antiriciclaggio dall’ufficio del Dipartimento del Tesoro Usa per il controllo dei crimini finanziari, la Financial Industry Regulatory Authority e la Sec.

Al centro degli addebiti ci sono transazioni in valuta estera: un sistema di monitoraggio obsoleto non aveva monitorato correttamente circa 52.000 operazioni per un valore di 7,6 miliardi di dollari. E un nuovo sistema introdotto nel 2021 ha risolto il problema solo in parte: a causa di errori nei dati, altre 8000 transazioni, per un valore di 2,7 miliardi di dollari, sono state monitorate in modo inadeguato. In alcuni casi la banca ha presentato le relative segnalazioni di sospetto solo anni dopo. Inoltre sono stati contestati adempimenti insufficienti in materia di diligenza nei confronti di clienti con legami con la Russia e l’America Latina.

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